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北八道“缠斗”证监会
  
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北八道悄悄地申请破产清算

11月1日早些时候,《新京报》报道称,上海市第三中级人民法院(2019)上海市03 Po第57号民事判决显示,北坝路以严重资不抵债、无力清偿债务为由向法院申请破产清算。

2018年3月,证监会召开检查执法会议,北八道集团有限公司因操纵第二批新股利润被罚款56.7亿元,为证监会有史以来最高罚款。

在巨大的惩罚之后,资本市场几乎没有关于北坝路的消息 那么,北坝路的现状和对处罚的态度是什么?据《新京报》记者看到的法律文件显示,北八道拒绝接受这一事实并提起诉讼,但一审和二审均被法院驳回。

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《北八道集团有限公司与中国证券监督管理委员会二审行政判决书》显示,2018年4月9日,中国证监会正式做出对被告的处罚决定 北八道公司对处罚决定不服的,向中国证监会申请行政复议。 经审查,中国证监会决定维持处罚决定

此后,北八道公司拒绝接受处罚决定和复议决定,向一审法院起诉,要求撤销处罚决定和复议决定。

法律文件表明,一审法院认为事实清楚,适用法律正确,程序合法,处罚范围适当,复议决定程序合法,维持处罚决定没有不当之处,一审法院应予支持。 北八道集团的相关诉讼理由无法成立。一审法院将不支持其撤销处罚和复议决定的请求。

北八道集团拒绝接受,并向北京市高级人民法院提起上诉。 北京高等法院依法组成合议庭,并于2019年7月30日举行公开听证会审理该案。 这个案子现在已经结束了

北京高等法院的判决表明,处罚和复议决定是依法作出的。北八道集团的上诉理由无效。一审法院拒绝支持其上诉请求。一审法院裁定驳回北八道集团的诉讼请求是正确的,并予以维持。 判决驳回上诉,维持一审判决,一审判决为最终判决。

新京报记者注意到判决于今年8月28日发布

过度惩罚?

你为什么不接受北八道?

一审法院认为,本案争议的焦点在于:1 .上诉人实际上控制了所涉及的账户组吗?第二,如果上诉人实际上控制了所涉账户组,他买卖所涉股份是否构成操纵证券市场?三、被告处罚决定对违法所得的计算结果是否正确?惩罚范围合适吗?四.处罚和复议决定程序合法吗?

其中,关于争议焦点4,中国证监会在调查过程中依法向北八道公司送达了调查通知书,根据调查证据查明了案件事实,并事先发出行政处罚通知书,送达北八道公司,告知了拟实施行政处罚的事实、理由和依据,以及依法享有的陈述权、辩护权和听证权。 北八道公司放弃陈述、辩护和听证 此后,中国证监会依法作出处罚决定,并将其送达北八道公司。惩罚程序是合法的。 北八道公司拒绝接受处罚决定,并向中国证监会提交复议。中国证监会受理申请,并在法定期限内作出复议决定。复议程序是合法的。

关于北八道公司声称中国证监会的调查程序是非法的,一审法院认为,首先,现有证据不足以证明其关于疲劳调查和诱导调查的主张。 其次,由于中国证监会已经向北八道公司发出调查通知,北八道公司的员工或相关人员有义务接受调查。

一审法院说,一些被调查人员没有在审讯记录上签字的事实不足以否认审讯记录内容的真实性。此外,案件事实不是根据某一审讯记录确定的,而是根据其他相关审讯记录以及银行账户资金流动、证券账户交易记录等客观证据来考虑的。beibadao公司提出的申诉不足以推翻被告处罚决定所确定的事实。

因此,一审法院不支持北八道公司的索赔

在第二种情况下,北八道决定对北八道公司控制的账户作出错误判断,并被起诉。处罚被告的决定认定,北八道公司涉及的股份操纵没有足够的事实和证据。对北八道公司处以非法收入五倍的决定构成了极其严重的处罚和滥用行政自由裁量权。在行政调查过程中,中国证监会进行了诱导调查。如查询时间长、非法调查取证等问题,向北京市高级人民法院提出上诉,要求撤销一审判决、撤销起诉处罚决定和复议起诉决定。

在二审中,北京高级人民法院表示将确认一审判决确认的事实,不再重复。

结合上述法律规定和中国证监会《处罚决定》的内容,北京市高级人民法院认为本案存在五个焦点问题:一是北八道公司是否实际控制了中国证监会认定的涉案账户组;二是北八道公司是否开展活动,通过集中资本优势和股权优势的持续交易,控制其实际控制的账户之间的交易所涉及的账户。三、北八道公司的上述活动是否操纵了所涉股票的交易所价格,构成《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项所指的证券市场操纵;四是中国证监会对北八道公司违法所得的认定是否准确,处罚范围是否适当;五是处罚和复议决定是否符合法定程序,适用的法律是否错误。

其中,关于中国证监会对北八道公司违法所得的认定是否准确,处罚范围是否适当, 北京市高级人民法院表示,中国证券监督管理委员会已根据非法收入的计算方法,对北八道公司在操纵涉案股份过程中出售股份的金额扣除购买金额及相关税费后,根据深圳证券交易所计算的非法收入金额,对北八道公司的非法收入进行了全面认定,认定并无不当之处。

鉴于北八道公司通过控制大量账户组操纵股票,操纵所涉股票的交易量和交易量(交易量约为2.4亿股,交易量约为50亿股),导致所涉股票在短期内大幅偏离同期中小综合指数,严重扰乱证券市场交易秩序,造成严重社会影响。同时,考虑到北八道公司在调查期间不配合执法调查,中国证监会在法定处罚范围内对北八道公司处以违法所得五倍的罚款。处罚幅度的确定是恰当的,中国证监会没有像北八道公司上诉中所称的那样,施加过高的处罚幅度和滥用自由裁量权。

北京高级人民法院表示不会接受北八道的上诉

北京市高级人民法院的判决表明,关于处罚复议决定是否符合法定程序和适用法律是否错误的问题,北八道公司上诉称,中国证监会在调查过程中存在一些程序性违法问题,如对被调查人员诱导询问、询问时间过长等。但是,在审查了中国证监会提供的讯问记录内容后,没有发现中国证监会明显存在北八道公司提到的诱导讯问问题。此外,中国证监会还对北八道公司因被调查人员不配合阅读讯问记录而声称的个人讯问时间过长的情况做出了合理解释。中国证监会的这一合理解释被法院接受。

北京高级人民法院表示不会受理北八道公司的上诉。

(文章来源:新京报)

(责任编辑:DF078)

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